一是营销活动计划未见审阅程序及合规检查记载。二是单个电脑未纳入监控体系证券生意人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券生意事务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善。四是未保存金融理财产品推介服务相关材料。

  上述行为违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项、《证券生意事务办理办法》（证监会令第204号）第三十八条、《证券公司代销金融理财产品办理规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条的规则。

  依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券生意事务办理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司代销金融理财产品办理规则》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条的规则，现决议对你营业部采纳出具警示函的监管办法。你营业部应分外的注重，认真学习法令和法规，采纳比较有用办法整改，并在收到本决议书之日起30日内向我局提交书面报告。

  假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。